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近日，中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）對上海維萬私募基金管理有限公司（以下簡稱“上海維萬公司”）及其實控人，未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實施紀(jì)律處分。

經(jīng)查明，上海維萬公司管理的3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系。在未申報實際控制關(guān)系期間，上海維萬公司及其實控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成“利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，獲取違規(guī)盈利893.48萬元。根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，中金所決定對上海維萬公司及其實控人等通報批評，對上海維萬公司管理的相應(yīng)3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規(guī)所得893.48萬元，并將上述紀(jì)律處分記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人就中金所采取紀(jì)律處分措施答記者問

問：近期，中金所對一家私募基金管理有限公司及其實際控制人未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶，采用高頻交易方式，在股指期貨上超交易限額交易采取紀(jì)律處分措施，證監(jiān)會對此作何評論？

答：近日，中金所依規(guī)對相關(guān)客戶違反期貨市場實際控制關(guān)系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易所監(jiān)管職責(zé)的舉措。證監(jiān)會始終堅持嚴(yán)的監(jiān)管主基調(diào)，指導(dǎo)證券交易所和中金所加強期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動，對包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管，依法依規(guī)嚴(yán)厲打擊市場違法違規(guī)行為。下一步，證監(jiān)會將持續(xù)深入貫徹落實中央金融工作會議精神，全面加強監(jiān)管，切實保障市場平穩(wěn)健康運行。